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葡京官网:没有有效控制投资顾问的相关实践行为

时间:2022/3/12 17:18:04   作者:   来源:   阅读:64   评论:0
内容摘要:对于今年中国股市整体走势的预测,陈南鹏认为:第一,今年的人阴年是中国股市五年牛市的开端,从2023年到2027年将是一个五年牛市;今年股市,黄金业和房地产业将受到打压;第三,我们看好木、水、火等具有属性的行业,包括葡萄酒、银行、货币、数字、机械、文化创意等行业。红星资本局登录中国证券业协会,发现陈南鹏目前在安信证券执业...
对于今年中国股市整体走势的预测,陈南鹏认为:第一,今年的人阴年是中国股市五年牛市的开端,从2023年到2027年将是一个五年牛市;今年股市,黄金业和房地产业将受到打压;第三,我们看好木、水、火等具有属性的行业,包括葡萄酒、银行、货币、数字、机械、文化创意等行业。

红星资本局登录中国证券业协会,发现陈南鹏目前在安信证券执业,职务为证券投资咨询(投资顾问),注册日期为“2011年2月16日”。这也意味着陈南鹏在证券行业已经工作了10多年,可谓是行业中的老人。

那么,陈南鹏为什么要用风水来预测股市呢?红星资本局致电安信证券汕头分公司,但该公司员工以“陈南鹏不便”为由拒绝接受采访。有鉴于此,中国证监会深圳证监局于3月3日发布了两项关于行政监管办法的决定。

其中,陈南鹏转发传播了公司微信组制作并发布的《仁慈无敌- 2022中国股市预测》。对行业和市场的相关预测评论不谨慎,并对股票按五行属性分类进行分析葡京官网,投资建议没有合理的依据。深圳市证监局认为,上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》等有关决定。

与此同时,安信证券汕头分公司也被纳入监管措施。裁决书指出,公司没有按照内部制度的要求严格监控和管理微信集团的信息,没有有效控制投资顾问的相关实践行为。上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等有关规定。采取行政监督措施,向公司发出警告信。


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